業務介紹

融資融券(quan)交易,是指(zhi)客戶向(xiang)證券(quan)公司提供擔保物,借入資金(jin)買入上市(shi)證券(quan)(融資交易)或(huo)借入上市(shi)證券(quan)並賣出(融券(quan)交易)的行為(wei)。與普通交易相(xiang)比,融資融券(quan)交易為(wei)客戶提供了新的交易工具,讓(rang)客戶在操作更加靈活之(zhi)余還能更好地規避市(shi)場風險。

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(一)融資交易,增加了投資者的交易籌碼。在投資者看多某(mou)只(zhi)證券(quan)、預測(ce)該證券(quan)價(jia)格將要(yao)上漲時,若手頭沒有足夠現金(jin),便(bian)可向(xiang)證券(quan)公司借入資金(jin)買入看好的證券(quan),在低位“融資買入”,高位“賣券(quan)還款”,以(yi)獲(huo)取更多收益。

(二(er))融券(quan)交易,改變了證券(quan)市(shi)場原(yuan)來只(zhi)能做(zuo)多,不能做(zuo)空的“單邊市(shi)”狀況,即(ji)在投資者看空某(mou)只(zhi)證券(quan)、預測(ce)該證券(quan)價(jia)格將要(yao)下跌時,雖無(wu)此證券(quan)持倉,卻(que)可以(yi)向(xiang)證券(quan)公司借入證券(quan)並賣出該看空的證券(quan),在高位進(jin)行“融券(quan)賣出”,低位“買券(quan)還券(quan)”,以(yi)獲(huo)取價(jia)差(cha)收益。

(三(san))杠桿效應,與現有證券(quan)現zhi)踅灰啄mo)式相(xiang)比較,投資者可以(yi)通過證券(quan)公司融資融券(quan),增加可用于(yu)交易的資金(jin)和證券(quan),具有一定(ding)的財務杠桿效應。在同等資金(jin)的條件下,投資者可以(yi)通過融資融券(quan)的杠桿效應獲(huo)得(de)更多的收益。

(四mo)┤謐式灰子肴諶quan)交易要(yao)素說de)饔?員/p>

    融資交易 融券(quan)交易
定(ding)義 融資交易︰是指(zhi)客戶向(xiang)我yi)咎 ┐1F罰 樅胱式jin)買入證券(quan)的行為(wei),交易時使用“融資買入”菜單。 融券(quan)交易︰是指(zhi)客戶向(xiang)我yi)咎 ┐1F罰 樅脛?quan)並賣出的行為(wei),交易時使用“融券(quan)賣出”菜單。
交易範圍(wei) 只(zhi)有在我yi)救謐時甑鬧?quan)名單內的證券(quan),才可進(jin)行融資交易。 只(zhi)有在我yi)救諶quan)標的證券(quan)名單內的證券(quan),才可進(jin)行融券(quan)交易。
交易限制(zhi) --

?價(jia)格限制(zhi)︰交易規則限定(ding),融券(quan)賣出不得(de)低于(yu)現價(jia)。

?委托限制(zhi)︰只(zhi)能使用“限價(jia)委托”,不能使用“市(shi)價(jia)委托”。

負債類型 融資負債︰指(zhi)成功“融資買入”形成的資金(jin)負債。 融券(quan)負債︰指(zhi)成功“融券(quan)賣出”形成的證券(quan)負債。
負債償(chang)還方式

?賣券(quan)還款︰交易時使用“賣券(quan)還款”菜單,賣出證券(quan)歸還資金(jin)負債。

?直接還款︰交易時使用“直接還款”菜單,用信用賬(zhang)戶的現金(jin)直接歸還負債資金(jin)。

?買券(quan)還券(quan)︰交易時使用“買券(quan)還券(quan)”菜單,買入證券(quan)歸還負債。

?直接還券(quan)︰交易時使用“直接還券(quan)”菜單,用信用賬(zhang)戶持有的證券(quan)歸還負債。

交易期限 融資、融券(quan)期限最長(chang)不得(de)超過6個(ge)月。合約到期前,我yi)究篩菘突?納昵胛wei)客戶辦理展期,每次展期的期限不得(de)超過6個(ge)月。
信用額度 我yi)臼shou)予的、客戶可進(jin)行“融資買入”及“融券(quan)賣出”的最高總額度。

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1、個(ge)人(ren)客戶

  • 1) 申請人(ren)必須是年滿(man)18周(zhou)歲(sui)以(yi)上,具有完全民(min)事行為(wei)能力的自然人(ren);
  • 2) 申請人(ren)已(yi)開立(li)實de)脹ㄖ?quan)賬(zhang)戶,且擬申請的信用證券(quan)賬(zhang)戶與其普通證券(quan)賬(zhang)戶的姓名完全一致;
  • 3) 申請人(ren)從事證券(quan)交易時間滿(man)半年、最近20 個(ge)交易日日zhan)?quan)類資產不低于(yu)50 萬元;
  • 4) 我yi)竟娑ding)的其它條件。

2、普通機構法人(ren)客戶

  • 1) 申請機構是合法登記,並具有合法的證券(quan)投資資格,不存(cun)在法律、法規和滬(hu)、深證券(quan)交易所規則禁止或(huo)限制(zhi)其投資證券(quan)市(shi)場的情(qing)形的法人(ren);
  • 2) 申請機構已(yi)實de) li)普通證券(quan)賬(zhang)戶,且擬申請的信用證券(quan)賬(zhang)戶與其普通證券(quan)賬(zhang)戶的名稱完全一致;
  • 3) 申請機構從事證券(quan)交易時間滿(man)半年、最近20個(ge)交易日日zhan)?quan)類資產不低于(yu)50 萬元;
  • 4) 我yi)竟娑ding)的其它條件。

3、專業機構投資者

不受從事證券(quan)交易時間、證券(quan)類資產的條件限制(zhi)。專業機構投資者是指(zhi)經(jing)國家金(jin)融監管部門批準(zhun)設立(li)的金(jin)融機構,包括商業銀行、證券(quan)公司、基金(jin)管理公司、期貨公司、信托公司和保險公司等;上述金(jin)融機構管理的金(jin)融產品;經(jing)證監會或(huo)者其授(shou)權機構登記備案的私募基金(jin)管理機構及其管理的私募基金(jin)產品;證監會認可的其他投資者。

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1、征信與簽約

第一步(bu)︰有意向(xiang)參與融資融券(quan)交易的客戶接受我yi)竟賾yu)融資融券(quan)業務的基礎知識培訓,重點了解(jie)融資融券(quan)特有的風險。

第二(er)步(bu)︰決(jue)定(ding)參與融資融券(quan)交易的客戶本(ben)人(ren)持有效身份證明文件至營業部櫃(gui)台(tai)辦理融資融券(quan)業務申請。

第三(san)步(bu)︰受理客戶的業務申請後(hou),營業部客戶經(jing)理向(xiang)客戶講bu)jie)《融資融券(quan)業務合同》和《融資融券(quan)交易風險揭示書》的內容,客戶在充分了解(jie)相(xiang)關內容之(zhi)後(hou)簽署《融資融券(quan)業務合同》和《融資融券(quan)交易風險揭示書》。

第四步(bu)︰我yi)居 擋懇滴癜炖砣ren)員對客戶資格進(jin)行實質shi)隕蠛耍 炖碚饜攀中xu),通過征信之(zhi)後(hou),客戶方可辦理融資融券(quan)業務開戶手續(xu)。

2、開戶與授(shou)信

第一步(bu)︰開戶----客戶持本(ben)人(ren)有效身份證明文件至營業部櫃(gui)台(tai)辦理信用賬(zhang)戶的開戶手續(xu)。

第二(er)步(bu)︰授(shou)信----我yi)咀酆峽突 昵搿 突 龐悶蘭ji)du) guo)及賬(zhang)戶資產情(qing)況,授(shou)予客戶信用額度。

第三(san)步(bu)︰擔保品提交----客戶通過我yi)窘灰紫低辰jin)行擔保品提交,將資金(jin)由銀行劃(hua)入信用賬(zhang)戶,或(huo)將擔保證券(quan)從普通賬(zhang)戶轉至信用賬(zhang)戶。

完成上述步(bu)驟後(hou),客戶可進(jin)行融資融券(quan)交易。

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1、融資買入

通過我yi)鏡慕灰紫低常(chang) 諼宜(yi)竟 嫉目扇謐時甑鬧?quan)範圍(wei)內融資買入證券(quan)。

2、融券(quan)賣出

通過我yi)鏡慕灰紫低常(chang) 諼宜(yi)竟 嫉目扇謐時甑鬧?quan)範圍(wei)內融券(quan)賣出證券(quan)。

3、償(chang)還負債

  • 1) 賣券(quan)還款︰通過賣出證券(quan)的方式來償(chang)還融資資金(jin)負債。
  • 2) 買券(quan)還券(quan)︰通過買入證券(quan)的方式來償(chang)還融券(quan)證券(quan)負債。
  • 3) 直接還款︰直接使用信用賬(zhang)戶現有資金(jin)償(chang)還融資資金(jin)負債。
  • 4) 直接還券(quan)︰直接使用信用賬(zhang)戶現有證券(quan)償(chang)還對應的融券(quan)證券(quan)負債。

4、擔保品返還

在信用賬(zhang)戶的維持擔保比例超過300%時,可將超過300%的那部分資產轉出,通過“擔保品返還”將擔保證券(quan)由信用證券(quan)賬(zhang)戶劃(hua)轉至普通證券(quan)賬(zhang)戶,或(huo)將資金(jin)轉出至銀行。

5、結束(shu)融資融券(quan)交易

在償(chang)還全部的融資融券(quan)債務後(hou),可向(xiang)我yi)舊昵耄  龐謎zhang)戶中的剩(sheng)余資產轉回到普通賬(zhang)戶,並注銷信用證券(quan)賬(zhang)戶及合同以(yi)結束(shu)信用交易。

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融資融券(quan)交易具有財務杠桿放大(da)效應,投資者既有可能因杠桿效應獲(huo)得(de)放大(da)的收益,但也有可能因杠桿效應而遭受放大(da)的損失。

假設投資者融資買入了某(mou)只(zhi)證券(quan),該證券(quan)的價(jia)格與一路(lu)上漲,那麼投資者的投資shi)找婢突岱糯da),從而獲(huo)得(de)更高的收益;反之(zhi),如(ru)果(guo)該證券(quan)價(jia)格一路(lu)下跌,那麼,投資者既要(yao)承擔證券(quan)下跌產生的損失,還要(yao)承擔融資的利息成本(ben)。

同樣(yang),如(ru)果(guo)投資者是融券(quan)賣出某(mou)只(zhi)證券(quan),該證券(quan)的價(jia)格與預期一致出現下跌,差(cha)價(jia)收益就會被放大(da),從而獲(huo)得(de)更高的收益;但是,如(ru)果(guo)證券(quan)價(jia)格出現了上漲,那麼投資者既要(yao)承擔證券(quan)上漲而產生的損失,還要(yao)承擔融券(quan)的費(fei)用 。投資者在參與融資融券(quan)交易前應審慎評估(gu)自身的經(jing)濟狀況和財務能力,充分考慮是否適(shi)宜(yi)參與此類杠桿性交易。

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在投資者從事融資融券(quan)交易期間,如(ru)果(guo)不能按照約ji) 鈉諳耷宄chang)債務、或(huo)信用賬(zhang)戶維持擔保比例低于(yu)平倉線且不能按照與證券(quan)公司約ji) 氖奔洹?shu)量追加擔保物等情(qing)況時,將面臨(lin)擔保物被證券(quan)公司強制(zhi)平倉的風險。在強制(zhi)平倉zhi)zhi)啟(qi)動的情(qing)況下,強制(zhi)平倉的過程不受投資者控(kong)制(zhi),投資者必須無(wu)條件地接受平倉結果(guo),由此造(zao)成的損失由投資者自擔。如(ru)果(guo)平倉後(hou)仍無(wu)法全額歸還債務的mo)  患絛xu)追索。

目前,單筆融資sheng)ㄈ諶quan))債務最長(chang)期限為(wei)六(liu)個(ge)月,起(qi)始時間從投資者實際shi)褂米式jin)或(huo)證券(quan)之(zhi)日開始計算(suan),可申請展期。在投資者與證券(quan)公司簽訂的融資融券(quan)業務合同中,雙方已(yi)就投資者可能被強制(zhi)平倉的各類情(qing)形、強制(zhi)平倉開始與停止條件等事項有明確(que)的約ji) R虼耍 蹲收叨院賢 猩婕暗惱 衿諳蕖 芳擁1N 氖奔漵朧shu)量,警戒線與平倉線等內容,應予仔細(xi)閱讀理解(jie)。

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投資者在進(jin)行融資融券(quan)交易時,除了證券(quan)交易的手續(xu)費(fei)、印花稅等基本(ben)交易成本(ben)之(zhi)外(wai),還需向(xiang)證券(quan)公司支付(fu)融資利息及融券(quan)費(fei)用。

目前,融資利率、融券(quan)費(fei)率shi)前湊找型 諢zhun)利率加一定(ding)的浮動利率計算(suan)而來。銀行同期基準(zhun)利率shi)侵zhi)中國人(ren)民(min)銀行規定(ding)的半年期金(jin)融機構年化貸款基準(zhun)利率sheng) 《 視芍?quan)公司確(que)定(ding)。如(ru)遇中國人(ren)民(min)銀行調高同期金(jin)融機構貸款基準(zhun)利率sheng) huo)者證券(quan)公司調高浮動利率sheng) fei)率sheng)   岬賈巒蹲收叩娜謐誓昀省?諶quan)年費(fei)率也相(xiang)應地提高,即(ji)投資者將面臨(lin)融資融券(quan)成本(ben)增加的風險。

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投資者在從事融資融券(quan)交易期間,證券(quan)公司將按《融資融券(quan)業務合同》約ji) 耐ㄖ 痛da)方式及時間,向(xiang)投資者發送關于(yu)投資者信用賬(zhang)戶及融資融券(quan)交易相(xiang)關的重要(yao)通知,如(ru)標的證券(quan)範圍(wei)調整、融資融券(quan)利率費(fei)率調整、追加保證金(jin)、平倉等通知,發出並經(jing)過約ji) 氖奔 hou),將視作證券(quan)公司已(yi)經(jing)履(lv)行對投資者的通知義務。

投資者在融資融券(quan)業務合同中填(tian)寫的各種聯系方式,應當真實有效。如(ru)果(guo)因為(wei)聯系方式的虛假或(huo)因為(wei)聯系方式變更未(wei)及時通知證券(quan)公司,導致投資者未(wei)及時獲(huo)得(de)融資融券(quan)通知信息,由此造(zao)成的損失,應由投資者承擔。

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以(yi)上事項僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能詳盡列明融資融券(quan)交易的所有風險和可能影響(xiang)上市(shi)證券(quan)價(jia)格的所有因素。投資者在參與融資融券(quan)交易前,應認真閱讀相(xiang)關業務規則、《融資融券(quan)交易風險揭示書》及《融資融券(quan)業務合同》條款,對融資融券(quan)交易所特有的規則必須有所了解(jie)和掌握,並確(que)信自己已(yi)做(zuo)好足夠的風險評估(gu)與財務安排,避免(mian)因參與融資融券(quan)交易而遭受難以(yi)承受的損失。

約ji) 夯?蚪/h2>

約ji) 夯厥街?quan)交易指(zhi)符合條件的客戶以(yi)約ji) jia)格向(xiang)廣發證券(quan)賣出標的證券(quan),並約ji)ㄔ諼wei)來某(mou)一日期客戶按照另一約ji) jia)格從廣發證券(quan)購回標的證券(quan),除指(zhi)定(ding)情(qing)形外(wai),待(dai)購回期間標的證券(quan)所產生的相(xiang)關權益于(yu)權益登記日劃(hua)轉給客戶或(huo)所產生的相(xiang)關孳息返還給客戶的交易行為(wei)。約ji) 夯厥街?quan)交易包括初始交易和購回交易兩(liang)次交易。

金(jin)融終端
進(jin)入交易指(zhi)引 >
目錄 : 左側菜單 > 操作指(zhi)南 > 交易 > 約ji) 夯/div>

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  • ? 交易時間︰深圳市(shi)場 每個(ge)交易日的915至1130、13:00至1530。上海(hai)市(shi)場 每個(ge)交易日的 915至925、930至1130、13︰00至15︰00。我yi)居 突 磧性級(ji) 模(mo) 悠湓級(ji) /li>
  • ? 標的證券(quan)︰在上交所、深交所上市(shi)的股(gu)票、基金(jin)和債券(quan)。(非流通股(gu)、限售(shou)流通股(gu)和個(ge)人(ren)持有的解(jie)除限售(shou)存(cun)量股(gu)票等交易所規定(ding)的不能用于(yu)約ji) 夯厥街?quan)交易的證券(quan)除外(wai)。)
  • ? 交易期限︰非固定(ding)期限,可到期購回、提前購回和延期購回,但購回期限最長(chang)不超過365天(tian)。
  • ? 折算(suan)率sheng)河糜yu)初始交易時在標的證券(quan)市(shi)值上進(jin)行折算(suan),以(yi)便(bian)計算(suan)初始交易成交金(jin)額;我yi)窘 菔shi)場風險、購回期限等因素考慮,綜合確(que)定(ding)標的證券(quan)折算(suan)率sheng) ?shi)時調整。
  • ? 購回利率sheng)褐zhi)客戶參與約ji) 夯厥街?quan)交易時,向(xiang)我yi)局?fu)的年化資金(jin)利息率。
  • ? 交易稅費(fei)︰印花稅、交易手續(xu)費(fei)等。

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參與約ji) 夯厥街?quan)交易業務的客戶需滿(man)足以(yi)下條件︰

  • ? 符合客戶適(shi)當性管理相(xiang)關要(yao)求;
  • ? 上海(hai)證券(quan)賬(zhang)戶指(zhi)定(ding)在我yi)荊 huo)深圳證券(quan)賬(zhang)戶在我yi)究 li);
  • ? 賬(zhang)戶狀態正常(chang);
  • ? 我yi)竟娑ding)的其它條件。

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  • ? 第一步(bu)︰客戶接受營業部的約ji) 夯厥街?quan)交易業務知識培訓及投資者教育。
  • ? 第二(er)步(bu)︰向(xiang)營業部提交業務申請,簽署《約ji) 夯厥街?quan)交易業務客戶協議》(以(yi)下簡稱《客戶協議》)、《約ji) 夯厥街?quan)交易業務風險揭示書》(以(yi)下簡稱《風險揭示書》)。經(jing)我yi)舊蠛送 hou),再(zai)由我yi)鞠xiang)交易所報備。
  • ? 第三(san)步(bu)︰簽署包含初始交易日、購回交易日、標的證券(quan)代碼、標的證券(quan)數(shu)量、初始交易金(jin)額、購回交易金(jin)額、購回利率等交易要(yao)素的《約ji) 夯厥街?quan)交易協議書》(通過各客戶端發起(qi)電子委托指(zhi)令確(que)定(ding)交易要(yao)素的mo) wu)需簽署該協議)。
  • ? 第四步(bu)︰在雙方約ji) 某(mou)跏冀灰茲盞慕灰資奔淠冢 突?謚?quan)賬(zhang)戶內備足標的證券(quan),由我yi)局蔥諧跏冀灰咨甌  瓿沙跏冀灰住/li>
  • ? 第五步(bu)︰在約ji) 墓夯亟灰茲戰灰資奔淠冢 突?謐式jin)賬(zhang)戶內備足購回資金(jin),由我yi)局蔥泄夯亟灰咨甌  瓿曬夯亟灰住/li>

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客戶在參與約ji) 夯厥街?quan)交易期間,若因提前購回、延期購回,或(huo)中國人(ren)民(min)銀行調整同期金(jin)融機構貸款基準(zhun)利率sheng) 賈縷諳蘩時潿  贍芑岣蹲收嘰炊鍆wai)的利息支出。

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客戶在參與約ji) 夯厥街?quan)交易期間,因標的證券(quan)價(jia)格下跌等原(yuan)因導致交易的履(lv)約保障不足時,客戶需提供履(lv)約保障,否則將面臨(lin)被動提前購回的風險;若客戶無(wu)法提前購回或(huo)提供履(lv)約保障,則面臨(lin)標的證券(quan)被違約ji)chu)置的風險;且因處(chu)置結果(guo)的不確(que)定(ding),可能會給客戶造(zao)成損失。

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客戶在參與約ji) 夯厥街?quan)交易期間,在交易到期且期限已(yi)滿(man)365天(tian)無(wu)法延期的情(qing)況下,客戶不按規定(ding)在購回日期進(jin)行購回交易的mo)換huo)因履(lv)約保障比例低于(yu)處(chu)置線且客戶未(wei)按《客戶協議》約ji) jin)行提前購回或(huo)提供履(lv)約保障措施(shi)的mo)換huo)發生《客戶協議》所列示的違約情(qing)形時,則將面臨(lin)標的證券(quan)被違約ji)chu)置的風險,因處(chu)置結果(guo)的不確(que)定(ding),可能會給客戶造(zao)成損失。

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若標的證券(quan)在待(dai)購回期間發生分紅派息、送股(gu)、轉增股(gu)份、老股(gu)東配(pei)售(shou)方式的增發、配(pei)股(gu)或(huo)配(pei)售(shou)債券(quan)等權益時,導致交易的履(lv)約保障不足,客戶需提供履(lv)約保障,否則將面臨(lin)被動提前購回的風險,若客戶無(wu)法提前購回或(huo)提供履(lv)約保障,則面臨(lin)標的證券(quan)被違約ji)chu)置的風險;且因處(chu)置結果(guo)的不確(que)定(ding),可能會給客戶造(zao)成損失。

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本(ben)材料內容僅供客戶參考,僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能全面覆蓋約ji) 夯厥街?quan)交易業務內容及風險,若相(xiang)關內容發生變更,以(yi)監管部門及廣發證券(quan)最新公告為(wei)準(zhun)。

股(gu)票質押(ya)式回購交易是指(zhi)符合條件的資金(jin)融入方(客戶)以(yi)所持有的在滬(hu)深交易所上市(shi)的A股(gu)股(gu)票,向(xiang)符合條件的資金(jin)融出方(廣發證券(quan)、廣發證券(quan)資產管理子公司管理的集合或(huo)定(ding)向(xiang)資產管理計劃(hua))融入資金(jin),並約ji)ㄔ諼wei)來支付(fu)利息、返還資金(jin)、解(jie)除質押(ya)的交易。

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? 交易時間︰深圳市(shi)場 每個(ge)交易日的915至1130、1300至1530。

上海(hai)市(shi)場 每個(ge)交易日的915至925、930至1130、1300至1500。

? 標的證券(quan)︰在上交所、深交所上市(shi)的A股(gu)股(gu)票。個(ge)人(ren)及機構持有的流通股(gu)、限售(shou)股(gu)均可以(yi)參與。

? 回購期限︰初始交易日至購回交易日之(zhi)間的時間段,回購期限不超過3年。

? 質押(ya)率sheng)河糜yu)初始交易時在標的證券(quan)市(shi)值上進(jin)行折算(suan),以(yi)便(bian)計算(suan)初始交易成交金(jin)額;我yi)窘 菔shi)場風險、回購期限等因素考慮,綜合確(que)定(ding)標的證券(quan)質押(ya)率sheng) ?shi)時調整。

? 購回利率sheng)褐zhi)客戶參與股(gu)票質押(ya)式回購交易時,向(xiang)我yi)局?fu)的年化資金(jin)利息率。

? 申報類型︰初始交易申報、購回交易申報、補充質押(ya)申報、部分解(jie)除質押(ya)申報。

? 交易費(fei)用︰

1.質押(ya)登記費(fei)︰

以(yi)股(gu)票為(wei)例,500萬股(gu)以(yi)下(含),按股(gu)票面值的1 收取;超過500萬股(gu)的部分按該部分面值的0.1 收取。

2.交易經(jing)手費(fei)︰

滬(hu)︰按ci)勘食跏冀灰捉jin)額的0.01 收取,5元起(qi)點,100元封頂。

深︰按ci)勘食跏冀灰字恃ya)標的證券(quan)面值1 收取,100元封頂。

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參與股(gu)票質押(ya)式回購交易業務的客戶需滿(man)足以(yi)下基本(ben)條件︰

  • ? 上海(hai)證券(quan)賬(zhang)戶指(zhi)定(ding)在我yi)荊 huo)深圳證券(quan)賬(zhang)戶在我yi)究 li);
  • ? 賬(zhang)戶狀態正常(chang);
  • ? 客戶不得(de)為(wei)金(jin)融機構或(huo)者從事貸款、私募證券(quan)投資或(huo)私募股(gu)權投資、個(ge)人(ren)借貸等業務的其他機構,或(huo)者前述機構發行的產品。符合一定(ding)政(zheng)策支持的創(chuang)業投資基金(jin)除外(wai);
  • ? 我yi)竟娑ding)的其它條件,若有變更,以(yi)我yi)咀鐶鹿 嫖wei)準(zhun)。

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  • 第一步(bu)︰客戶接受營業部的股(gu)票質押(ya)式回購交易業務知識培訓、投資者教育及風險揭示。
  • 第二(er)步(bu)︰向(xiang)營業部提交業務申請、資shi)挪牧希 pei)合我yi)究 咕 暗韃椋 jing)我yi)舊笈 hou),簽署《股(gu)票質押(ya)式回購交易業務協議》(以(yi)下簡稱《業務協議》)、《股(gu)票質押(ya)式回購交易業務風險揭示書》(以(yi)下簡稱《風險揭示書》)、《股(gu)票質押(ya)式回購交易融入資金(jin)專用賬(zhang)戶存(cun)放監管協議》等材料。
  • 第三(san)步(bu)︰初始交易,客戶按約ji)  鐘斜甑鬧?quan)質押(ya)hai) xiang)融出方融入資金(jin)。
  • 第四步(bu)︰購回交易,客戶按約ji)ㄖ?fu)利息、返還資金(jin),解(jie)除標的證券(quan)及相(xiang)應孳息質押(ya)。

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  • ? 待(dai)購回期間,若質押(ya)標的證券(quan)市(shi)值下跌,客戶將面臨(lin)按約ji)ㄌ崆骯夯亍 鉤渲恃ya)標的證券(quan)或(huo)采取其他約ji) 絞教岣唄lv)約保障比例的風險。
  • ? 待(dai)購回期間,標的證券(quan)處(chu)于(yu)質押(ya)狀態,客戶無(wu)法賣出或(huo)另作他用,客戶可能承擔因證券(quan)價(jia)格波動而產生的風險。
  • ? 待(dai)購回期間,質押(ya)標的證券(quan)發生跨(kua)市(shi)場吸收合並等情(qing)形,客戶面臨(lin)提前購回的風險。

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客戶在參與股(gu)票質押(ya)式回購交易期間,若因提前購回、延期購回,或(huo)中國人(ren)民(min)銀行調整同期金(jin)融機構貸款基準(zhun)利率sheng) 賈縷諳蘩時潿  贍芑岣蹲收嘰炊鍆wai)的利息支出。

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客戶在參與股(gu)票質押(ya)式回購交易期間,因標的證券(quan)價(jia)格下跌等原(yuan)因導致交易的履(lv)約保障不足時,客戶需補充質押(ya)hai) 裨蚪 媼lin)被動提前購回的風險;若客戶無(wu)法提前購回或(huo)補充質押(ya)hai) 蠣媼lin)標的證券(quan)被違約ji)chu)置的風險;且因處(chu)置結果(guo)的不確(que)定(ding),可能會給客戶造(zao)成損失。

(四mo)┤崆骯夯胤縵/h3>

若質押(ya)標的證券(quan)在待(dai)購回期間發生被暫停或(huo)終止gu)鮮shi)、跨(kua)市(shi)場吸收合並、要(yao)約收購、權證發行、公司縮(suo)股(gu)或(huo)公司分立(li)等事件時,投資者面臨(lin)被動提前購回的風險。

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客戶在參與股(gu)票質押(ya)式回購交易期間,發生《業務協議》所列示的違約情(qing)形時,則將面臨(lin)標的證券(quan)被違約ji)chu)置的風險,因處(chu)置結果(guo)的不確(que)定(ding),可能會給客戶造(zao)成損失。

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本(ben)材料內容僅供客戶參考,僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能全面覆蓋股(gu)票質押(ya)式回購證券(quan)交易業務內容及風險,若相(xiang)關內容發生變更,以(yi)監管部門及廣發證券(quan)最新公告為(wei)準(zhun)。

轉融通業務是指(zhi)中國證券(quan)金(jin)融股(gu)份有限公司(以(yi)下簡稱pu)?quan)金(jin)融公司)將自有或(huo)者依法籌集的資金(jin)和證券(quan)出借給證券(quan)公司,以(yi)供其開展相(xiang)關業務的經(jing)營活動。

轉融通證券(quan)出借交易是指(zhi)證券(quan)出借人(ren)以(yi)一定(ding)的費(fei)率通過證券(quan)交易所向(xiang)證券(quan)借入人(ren)(證券(quan)金(jin)融公司)出借上市(shi)證券(quan),借入人(ren)到期歸還所借證券(quan)及相(xiang)應權益補償(chang)並支付(fu)費(fei)用的業務。

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? 機構投資者;

? 熟悉證券(quan)出借交易相(xiang)關規則,了解(jie)證券(quan)出借交易風險特性,具備相(xiang)應風險承受能力;

? 不存(cun)在被法律、行政(zheng)法規、部門規章(zhang)或(huo)證券(quan)交易所業務規則禁止或(huo)者限制(zhi)參與證券(quan)出借交易的情(qing)形;

? 最近三(san)年內沒有與證券(quan)交易相(xiang)關的重大(da)違法違規記錄;

? 證券(quan)交易所規定(ding)的其他條件。

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1、申報指(zhi)令類型

  • (1)非約ji)ㄉ甌 何wu)特定(ding)成交對手方。
  • (2)約ji)ㄉ甌 褐zhi)定(ding)成交對手方。
  • 其中,對于(yu)特定(ding)的mou)黿璺接 囟ding)的mou)黿韞gu)份,證券(quan)金(jin)融公司支持”靈活期限、靈活利率“的市(shi)場化約ji)ㄉ甌 mo)式,即(ji)證券(quan)出借期限、費(fei)率可由出借人(ren)與借入人(ren)協商確(que)定(ding)。具體(ti)規定(ding)請以(yi)證券(quan)交易所、證券(quan)金(jin)融公司業務規則規定(ding)為(wei)準(zhun)。

2、申報時間

  • (1)上海(hai)證券(quan)交易所︰上海(hai)證券(quan)交易所接受出借人(ren)出借申報的時間為(wei)每個(ge)交易日9:30至11:30、13:00至15:00。出借申報當日有效,當日14:30前可以(yi)撤銷。(市(shi)場化約ji)ㄉ甌 wai),對于(yu)市(shi)場化約ji)ㄉ甌  wei)成交的申報,當日15:00前可以(yi)撤銷。)
  • (2)深圳證券(quan)交易所︰深圳證券(quan)交易所接受出借人(ren)出借申報的時間為(wei)每個(ge)交易日915至1130、1300 至1500,出借申報當日有效,且yi)誄黿梟甌ㄊ奔淠誑梢yi)撤銷。

3、標的證券(quan)

證券(quan)出借交易標的證券(quan)範圍(wei)與證券(quan)金(jin)融公司公布的轉融券(quan)標的範圍(wei)一致,名單以(yi)證券(quan)金(jin)融公司的公布結果(guo)為(wei)準(zhun)。

4、申報限制(zhi)

  • (1)申報數(shu)量應當為(wei)100股(gu)(份)的整數(shu)倍;
  • (2)對于(yu)主板證券(quan)出借的mo) 畹偷?噬甌ㄊshu)量不得(de)低于(yu)10000股(gu)(份),最大(da)單筆申報數(shu)量不得(de)超過100萬股(gu)(份);對于(yu)科(ke)創(chuang)板證券(quan)出借的mo) 畹偷?噬甌ㄊshu)量不得(de)低于(yu)1000股(gu)(份),最大(da)單筆申報數(shu)量不得(de)超過1000萬股(gu)(份);
  • (3)當日申報出借的證券(quan),不得(de)再(zai)申報賣出或(huo)另作他用;
  • (4)出借人(ren)擬出借的證券(quan)不得(de)存(cun)在任何權利瑕疵(ci)。

5、期限︰

證券(quan)出借交易期限分為(wei)五檔,即(ji)3天(tian)、7天(tian)、14天(tian)、28天(tian)、182天(tian),自證券(quan)出借交易成交之(zhi)日起(qi)按照自然日計算(suan)。

(市(shi)場化約ji)ㄉ甌 wai),對于(yu)市(shi)場化約ji)ㄉ甌  ?quan)出借期限可在1天(tian)至182天(tian)的區間內由出借人(ren)與借入人(ren)協商確(que)定(ding)。)

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(一) 證券(quan)出借人(ren)可能無(wu)法在合約到期前提前收回出借證券(quan),從而可能影響(xiang)對出借證券(quan)的使用。

(二(er)) 證券(quan)出借人(ren)在證券(quan)出借期間,如(ru)果(guo)發生標的證券(quan)暫停交易或(huo)者終止gu)鮮shi)等情(qing)況,出借人(ren)可能面臨(lin)出借合約提前了結或(huo)者延遲了結等que)縵鍘

(三(san)) 證券(quan)出借人(ren)在證券(quan)出借期間,證券(quan)金(jin)融公司將不對出借人(ren)提供投票權的補償(chang)。

(四) 證券(quan)出借人(ren)在證券(quan)出借期間,涉及展期的各項事宜(yi),由出借人(ren)與證券(quan)金(jin)融公司自行協商處(chu)理,出借人(ren)應當注意展期可能帶來的風險。

(五) 證券(quan)出借人(ren)在證券(quan)出借期間,出借人(ren)出借的證券(quan),可能存(cun)在到期不能歸還、相(xiang)應權益補償(chang)和借券(quan)費(fei)用不能支付(fu)等que)縵鍘5敝?quan)金(jin)融公司發生前述違約情(qing)形時,出借人(ren)需自行與證券(quan)金(jin)融公司協商處(chu)理,協商不成的mo) 黿樅ren)可自行通過訴訟、仲(zhong)裁等que) 賞揪jing)du)jie)決(jue)。

(六(liu)) 出借人(ren)在參與證券(quan)出借交易之(zhi)前,應該詳細(xi)了解(jie)證券(quan)金(jin)融公司的經(jing)營狀況及可能產生的業務風險,證券(quan)金(jin)融公司以(yi)自身信用向(xiang)出借人(ren)借入證券(quan),並不提供任何抵押(ya)品。

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本(ben)材料內容僅供客戶參考,材料內容僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能全部覆蓋轉融通證券(quan)出借業務的全部內容及風險,若相(xiang)關內容發生變更,以(yi)監管部門、證券(quan)金(jin)融公司、證券(quan)交易所及廣發證券(quan)最新公告為(wei)準(zhun)。

“簡約通”是基于(yu)約ji) 夯厥街?quan)交易業務的小額融資快捷方式,由客戶以(yi)約ji) 募jia)格向(xiang)我yi)韭舫霰甑鬧?quan),並約ji)ㄓyu)未(wei)來某(mou)一日由客戶按照另一約ji) jia)格從我yi)竟夯乇甑鬧?quan),期間客戶獲(huo)得(de)資金(jin)使用權,同時,除指(zhi)定(ding)情(qing)形外(wai)待(dai)購回期間標的證券(quan)所產生的相(xiang)關權益或(huo)相(xiang)關孳息仍歸客戶所有。

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客戶通過“簡約通”融得(de)資金(jin),所融資資金(jin)不限使用範圍(wei),可繼續(xu)進(jin)行證券(quan)交易,也可以(yi)轉出另作他用。獲(huo)得(de)資金(jin)流程如(ru)下︰

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  • ? 融資金(jin)額︰10,000 - 5,000,000元
  • ? 交易期限︰非固定(ding)期限,最長(chang)不超過365天(tian)
  • ? 標的證券(quan)與折算(suan)率sheng)耗nin)開通“簡約通”業務權限後(hou),可通過交易系統查詢
  • ? 交易費(fei)用︰交易手續(xu)費(fei)(可詳詢開戶營業部)、印花稅
  • ? 還款方式︰一次性還本(ben)付(fu)息

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  • ? 上海(hai)證券(quan)賬(zhang)戶指(zhi)定(ding)在我yi)荊 huo)深圳證券(quan)賬(zhang)戶在我yi)究 li);
  • ? 客戶證券(quan)賬(zhang)戶內的資產原(yuan)則上不低于(yu)人(ren)民(min)幣5萬元。

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一次征信

1、客戶接受營業部的“簡約通”業務知識培訓及投資者教育。

2、客戶向(xiang)營業部提交業務申請,簽署申請材料。

3、營業部為(wei)客戶辦理“簡約通”征信,為(wei)成功申請的客戶開通權限,完成授(shou)信。

客戶進(jin)行“簡約通”交易

1、在有短期資金(jin)需求時,客戶通過我yi)疽滋越jin)、手zhi)jin)行融資。

2、T日14︰00前備足證券(quan)完成委托,T+2日融資資金(jin)可用可取。

3、客戶在到期日當天(tian)14︰00前,備足資金(jin),我yi)鞠低匙遠 瓿苫箍 灰住/p>

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請參考約ji) 夯厥街?quan)交易業務的風險揭示。

免(mian)責(ze)聲明︰

本(ben)材料內容僅供客戶參考,材料內容僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能全面覆蓋“簡約通”小額融資業務內容及風險,若相(xiang)關內容發生變更,以(yi)監管部門及廣發證券(quan)最新公告為(wei)準(zhun)。

股(gu)權激(ji)勵(li)行權融資業務(以(yi)下簡稱“行權融資業務”),是指(zhi)符合條件的上市(shi)公司激(ji)勵(li)計劃(hua)對象向(xiang)廣發證券(quan)融入資金(jin)以(yi)完成股(gu)權激(ji)勵(li)行權,再(zai)以(yi)行權獲(huo)得(de)的所有股(gu)票等資產作為(wei)融資負債的履(lv)約擔保,並約ji)ㄔ諼wei)來返還資金(jin)、解(jie)除擔保的業務。融資到期前,激(ji)勵(li)對象應通過現金(jin)還款或(huo)賣券(quan)還款了結債務。

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激(ji)勵(li)對象擬參與激(ji)勵(li)融資業務,需滿(man)足以(yi)下條件︰

(一)年滿(man)18周(zhou)歲(sui),非證券(quan)市(shi)場禁入人(ren)員;

(二(er))上市(shi)公司股(gu)權激(ji)勵(li)對象,且A股(gu)證券(quan)賬(zhang)戶已(yi)托管或(huo)指(zhi)定(ding)交易至廣發證券(quan);

(三(san))符合法律法規、交易規則和其他相(xiang)關規定(ding),不存(cun)在法律、行政(zheng)法規、規章(zhang)及其他規範性文件禁止或(huo)限制(zhi)參與激(ji)勵(li)融資業務的情(qing)形;

(四mo)┌皇粲yu)廣發證券(quan)黑名單客戶;

(五)非廣發證券(quan)股(gu)東(不含持股(gu)5%以(yi)下的流通股(gu)股(gu)東)或(huo)關聯人(ren);

(六(liu))廣發證券(quan)規定(ding)的其他條件。

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(一)滿(man)足激(ji)勵(li)對象融資訴求;

(二(er))協助(zhu)上市(shi)公司激(ji)勵(li)計劃(hua)管理。

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行權融資業務流程包括獲(huo)得(de)權證、融資shi)腥  huo)得(de)股(gu)票、償(chang)還負債四個(ge)流程。其中,激(ji)勵(li)對象可通過現金(jin)還款、賣券(quan)還款方式償(chang)還負債。

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本(ben)材料內容僅供客戶參考。材料內容僅為(wei)列舉性質sheng) wei)能全面覆蓋股(gu)權激(ji)勵(li)行權融資業務內容及風險,若相(xiang)關內容發生變更,以(yi)監管部門及廣發證券(quan)最新公告為(wei)準(zhun)。

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